Komponentit

Säännölliset sakot E-kauppa 1 miljoonaa dollaria

HE SPENT $5000 ON FAKE NIKE AIR JORDANS STORAGE WARS AUCTION 200 PAIR

HE SPENT $5000 ON FAKE NIKE AIR JORDANS STORAGE WARS AUCTION 200 PAIR
Anonim

Riippumaton rahoitusalan sääntelyviranomainen on tuominnut kaksi E-Trade Financial -yksikköä yhteensä 1 miljoonalla Yhdysvaltain dollarilla, koska se ei ole toteuttanut asianmukaisia ​​rahanpesun vastaisia ​​menettelyjä 1. tammikuuta 2003 ja 31. toukokuuta 2007.

FINRA-ohjeiden mukaan välitysyritysten AML-menettelyillä on oltava useita osia, kuten "asiakkaiden tileillä tapahtuvan kaupankäynnin seuranta sekä rahan virtaaminen näihin tileihin ja näistä tileistä", totesi Finra.

[Lue lisää: Haittaohjelmien poistaminen Windows-tietokoneelta]

Sen sijaan, että verkkokaupassa ei ole erillisiä ja erillisiä valvontamenettelyjä epäilyttävään kaupankäyntitoimintaan rahanliikkeiden puuttuessa, E-Trade-analyytikot ja muut työntekijät seurasivat epäilyttäviä kauppoja manuaalisesti, eikä sillä ollut "riittäviä automatisoituja työkaluja", totesi FINRA.

E-Tradein tiedottaja sanoi perjantaina sähköpostitse, että yritys on parantanut järjestelmäänsä automatisoidun menetelmän valvomiseksi tämän tietyn toiminnan vuoksi. nämä järjestelmät ovat olleet käytössä yli vuoden ajan. "

E-kauppa" korjasi ongelmat nopeasti, kun FINRA ilmoitti yritykselle kannastaan ​​", hän lisäsi.